Durante los últimos seis años, la familia Walcott se ha reunido para su reunión empresarial familiar el sábado siguiente al cumpleaños del fundador, el abuelo George. Los 12 asistentes tienen edades comprendidas entre los 62 y los 11 años e incluyen a George, sus tres hijos y sus familias.

El orden del día ha evolucionado a lo largo de la última década. Por lo general, la reunión anual comienza con una reflexión de George sobre el año pasado y una historia sobre el crecimiento del negocio de piscicultura desde sus humildes comienzos en 1970. A continuación, él y su hijo Bill, que se incorporó en 2005, informan de los resultados de la empresa en los últimos 12 meses y de las perspectivas para el año siguiente. El abogado de la granja hace un rápido repaso de la estructura de propiedad. A continuación, un experto del sector o un consultor de empresas familiares dirige una sesión educativa de 30 minutos. A veces, la familia discute y decide sobre un proyecto de caridad o de servicio para apoyar. La reunión suele terminar en menos de cuatro horas.

Los Walcott están empleando un enfoque para responder a las preguntas que muchas familias se hacen. ¿Cómo educar a los miembros de la familia para que sean propietarios y contribuyan eficazmente al legado familiar? ¿Cómo se pueden escuchar las voces de los miembros de la familia si ven problemas en la empresa? ¿Quién puede trabajar en la empresa familiar?

¿Qué es la gobernanza familiar?

El modelo de los tres círculos del sistema de la empresa familiar (figura 1) se desarrolló en la Harvard Business School en 1982 y sigue siendo el marco organizativo central para entender los sistemas de la empresa familiar. El diagrama representa tres sistemas interdependientes y superpuestos en una empresa familiar: la familia, la propiedad y el negocio. Para que una empresa familiar funcione eficazmente a lo largo del tiempo, cada sistema debe entender cómo interactuar con los otros sistemas y apoyarlos. Además, las personas de cada sistema deben saber qué decisiones les corresponden. Esta interacción, apoyo y toma de decisiones es la gobernanza. La gobernanza familiar es un proceso o estructura para educar y facilitar la comunicación entre los miembros de la familia. También proporciona un foro para el debate constructivo, la resolución de problemas y la toma de decisiones sobre la familia en relación con la empresa, así como sobre la relación de la empresa con la familia.

En el caso de los Walcott, cada sistema tiene su propia estrategia de gobierno. En el caso del círculo de propietarios, George y Bill (que son altos directivos y poseen las acciones con derecho a voto) utilizan un consejo con asesores ajenos a la piscifactoría para que les ayuden a tomar decisiones en nombre de los accionistas. El círculo empresarial está gobernado por el equipo directivo de la piscifactoría. Las reuniones anuales de la familia Walcott han creado un espacio para que el sistema familiar tenga voz.

El papel de la gobernanza familiar

Cualquier estructura de gobierno familiar construye una familia fuerte al proporcionar un foro para:

  • Establecer la visión de la familia y definir su filosofía respecto a la relación de la familia con la empresa y el apoyo de ésta a la familia.
  • Descubrir y mantener los valores con los que funcionarán la familia y las empresas relacionadas.
  • Educar a la familia sobre los derechos y responsabilidades de la propiedad, la historia y los valores de la familia, y prepararse para el futuro.
  • Establecer y mantener un plan eficaz para la sucesión de la propiedad y de las funciones clave de liderazgo familiar.
  • Celebrar los hitos individuales y familiares.
  • Manténgase informado y comuníquese con los propietarios. 
  • Reconocer y resolver los conflictos familiares para promover la armonía.

La forma en que una familia aborda estas tareas depende de la complejidad y la alineación de los sistemas empresarial, de propiedad y familiar. La estructura de gobierno familiar "correcta" depende de los siguientes factores:

  1. ¿Cuántos propietarios hay?
  2. ¿Cuántas generaciones hay en la familia? ¿Cuántos participan en el negocio?
  3. ¿Los propietarios desempeñan funciones directivas? ¿Cuántas generaciones ocupan puestos directivos? ¿Hay ejecutivos no familiares en la empresa?
  4. ¿Qué tamaño tiene la empresa? ¿De qué recursos disponen los miembros de la familia?
  5. ¿Se conocen los miembros de la familia? ¿Están de acuerdo con el negocio? ¿Existen posibles desacuerdos?
  6. ¿Quién participará en la toma de decisiones de la familia? ¿Cómo se tomarán las decisiones?

Las etapas de la gobernanza familiar

Familias como la de los Walcott descubren a menudo que la forma de tomar decisiones juntos evoluciona con el tamaño y la configuración de la familia. En los primeros años de la empresa y la familia, la comunicación y la toma de decisiones son más informales y suelen tener lugar en torno a la mesa de la cocina. A medida que los hijos se marchan de la casa del fundador y comienzan su vida como jóvenes adultos, se hace cada vez más importante ser intencional sobre los métodos de comunicación y los procesos de toma de decisiones. A medida que la familia y la empresa crecen, también evoluciona la necesidad de un gobierno más formal.

Sin embargo, el hecho de que su familia no tenga más de dos generaciones no significa que no deba pensar en cómo instituir un gobierno familiar eficaz. La buena noticia es que si los sistemas de su empresa familiar son sencillos, la forma de llevar a cabo el gobierno familiar también puede serlo. Para muchos, el gobierno familiar comienza con reuniones familiares bien planificadas.

El diagrama de las etapas del gobierno familiar (Figura 2) describe diferentes enfoques del gobierno familiar en función de la complejidad y la interacción de la familia y la empresa.

Los Walcott se encontraban entre la segunda y la tercera casilla de la izquierda en la fila inferior de la figura 2. George y Bill empezaron a celebrar reuniones familiares cuando el yerno de George, Fred, empezó a hacer preguntas sobre el valor de las acciones sin voto de su mujer y parecía estar cuestionando el plan estratégico de la piscifactoría. Después de tres años de reuniones familiares después de los cumpleaños, decidieron programar también reuniones sólo para adultos dos veces más al año para crear una mayor alineación entre la familia y el negocio. Con cinco miembros de la tercera generación interesados en trabajos de verano y George pensando en la jubilación, había muchos temas importantes que discutir. George y sus hijos decidieron incluir a los cónyuges en las reuniones para que pudieran escuchar las cosas de primera mano y participar activamente.

Gestión de reuniones familiares eficaces

Sabiendo que tomar decisiones juntos requeriría un tipo de interacción diferente, los adultos de Walcott dedicaron su primera reunión a conocerse mejor. Exploraron los puntos fuertes, los intereses, las habilidades y los estilos de comunicación y aprendizaje de cada uno. En su segunda reunión, identificaron los valores familiares compartidos y una visión para el futuro de la familia. Estas reuniones crearon una apreciación más profunda de cada uno, un marco para las decisiones futuras y un sentido de propósito.

La familia acordó centrarse en abordar dos cuestiones clave:

  1. ¿Cómo podemos asegurar que estamos siendo responsables y comprometidos con la administración del patrimonio familiar?
  2. ¿Qué podemos hacer para asegurarnos de tener unas relaciones familiares eficaces, sanas y fuertes?

En sus siguientes reuniones, los Walcott empezaron a desarrollar políticas de empresa familiar. Empezaron con políticas sencillas, como el empleo familiar de la siguiente generación, un código de conducta para relacionarse entre sí y con los miembros de la empresa, y un proceso de toma de decisiones familiar. Cuando empezaron a profundizar en temas más complejos, las reuniones empezaron a divagar y la frustración fue en aumento.

Decidieron contratar a un consultor de empresas familiares para que planificara y facilitara las reuniones, de modo que pudieran estudiar cómo crean las políticas otras familias. Los Walcott querían asegurarse de que todos los miembros de la familia tuvieran la misma voz en las discusiones. Se hizo evidente que era mucho más fácil decidir qué hacer para la cena de Acción de Gracias que planificar el futuro de la familia y la empresa. Fred tuvo que aprender a escuchar con atención y el hermano de George tuvo que trabajar para compartir sus preocupaciones sin enfadarse.

Acepte el proceso y los resultados

Cuando una familia propietaria de una empresa se anticipa de forma proactiva a los retos, hay más posibilidades de crear y mantener la alineación entre la familia y la empresa. Durante los dos primeros años de reuniones familiares adicionales, los adultos de Walcott obtuvieron algunas victorias reales. También se toparon con obstáculos que les ayudaron a comprender la importancia de seguir reuniéndose con regularidad.

Algunos ejemplos de sus logros y de los retos que se avecinan son:
 

RealizacionesDesafíos por delante
La familia escucha activamente, centrándose en los beneficios y construyendo relaciones de confianzaLos miembros más tranquilos aún se contienen; dificultad para equilibrar los estilos de ritmo rápido con los que necesitan pensar más tiempo
Adopción de un proceso de decisión familiar para poder hablar con una sola voz sobre las políticas hacia la empresaUn cónyuge charlando con su amigo (que es el director financiero) sobre discusiones confidenciales de reuniones familiares
Los miembros de la familia del G2 tuvieron la seguridad de que sus intereses eran tenidos en cuenta por el G1, y ganaron confianza en la gestiónBob y George tomaron algunas decisiones unilaterales sin conectar con la familia; necesitaban que se les recordara el proceso y el papel de la familia
Definir las funciones y responsabilidades de los accionistas, el consejo y la direcciónNecesidad de desarrollar un acuerdo de compra-venta para que los accionistas tengan una forma de salir, si lo desean
Desarrolló una descripción del trabajo de los miembros del consejo y los atributos clave deseados en los directores independientesDeterminar cómo un miembro de la familia puede optar a un puesto en la junta directiva y el proceso de nominación
Se identifican los temas de educación en torno a la empresa, la dinámica familiar y los aspectos financieros esenciales para G1/G2Cuándo y cómo empezar a educar al G3 sobre la empresa


El proceso de gobierno familiar de los Walcott evolucionó de forma natural. Las preguntas de Fred hicieron que Bob y George se plantearan ser más transparentes con todos. El beneficio de crear una comprensión y aprecio compartidos por el negocio, aprender sobre la herencia de la familia, entender lo que significa convertirse en propietarios efectivos y mirar hacia el desarrollo de la siguiente generación fue emocionante para todos. Después de dos años, se sentían cómodos comprometiendo el tiempo y los recursos para apoyar su inversión en el negocio, y realmente apreciaban las profundas conexiones creadas dentro de la familia.

La creación de un foro de gobierno familiar eficaz es un proceso en evolución. Por definición, el gobierno familiar implica abarcar una amplia gama de perspectivas, múltiples generaciones y personas que tienen otras cosas en sus vidas. Puede ser difícil mantener el impulso. Los miembros de la familia que trabajan en la empresa y están acostumbrados a un proceso más directo y eficiente pueden encontrar el gobierno familiar frustrante. El proceso de creación de un sistema de gobierno de la empresa familiar requiere paciencia y perseverancia a corto plazo. La mayoría de las familias descubren que el resultado a largo plazo de una familia más fuerte y unos sistemas alineados, como los que están experimentando los Walcott, produce un resultado gratificante tanto para la familia como para la empresa.